《期貨和衍生品法》對(duì)普通期貨交易者的保護(hù)
發(fā)布時(shí)間:2022-10-08     作者:     瀏覽量:4615   分享到:

2022年世界投資者周標(biāo)識(shí).png

2022年4月20日,十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十四次會(huì)議表決通過《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法(簡(jiǎn)稱《期貨和衍生品法》),自2022年8月1日起施行?!镀谪浐脱苌贩ā芬苑?wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn),堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化方向,全面系統(tǒng)規(guī)定了期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)各項(xiàng)基礎(chǔ)制度,為打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)提供了堅(jiān)強(qiáng)的法治保障,具有非常重要而又深遠(yuǎn)的意義。本次《期貨和衍生品法》的制定,在總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)和借鑒國(guó)際有益做法的基礎(chǔ)上,做了一系列制度安排,其中重點(diǎn)之一就是突出對(duì)普通交易者的保護(hù)。

為體現(xiàn)監(jiān)管的人民性,《期貨和衍生品法》設(shè)立期貨交易者專章,構(gòu)建了交易者保護(hù)的制度體系:建立交易者分類和適當(dāng)性制度;系統(tǒng)規(guī)定交易者保護(hù)制度,明確交易者享有的各項(xiàng)權(quán)益;禁止期貨交易場(chǎng)所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員,期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員等特殊主體參與期貨交易,防范利益沖突;全面系統(tǒng)規(guī)定期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)禁止從事?lián)p害交易者利益的行為規(guī)范;完善期貨市場(chǎng)民事法律責(zé)任體系;完善多元糾紛解決機(jī)制。

《期貨和衍生品法》明確了交易者的概念,明確交易者享有的知情權(quán)、查詢權(quán)、保密權(quán)等權(quán)利;劃分了投機(jī)者和套期保值者,準(zhǔn)確地區(qū)別于證券市場(chǎng)上的投資者。明確了交易者與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的關(guān)系,將交易者分為專業(yè)交易者和普通交易者,為適當(dāng)性管理奠定了基礎(chǔ)。明確規(guī)定要建立交易者保障基金,并將現(xiàn)行期貨領(lǐng)域的當(dāng)事人承諾制度上升為法律,充分發(fā)揮當(dāng)事人承諾制度快速、有效賠償交易者損失的優(yōu)勢(shì)。此外,本法重點(diǎn)規(guī)定了交易者獲得民事賠償?shù)臈l款,同時(shí)確立了民事賠償責(zé)任優(yōu)先、與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛后的舉證責(zé)任倒置、建立交易者保障基金等配套制度。

(資料來源:陜西證監(jiān)局:《期貨和衍生品法》審議通過 突出對(duì)普通期貨交易者保護(hù)_陜西監(jiān)管局 (csrc.gov.cn)