投資者保護(hù)典型案例(二)
發(fā)布時(shí)間:2023-09-27     作者:     瀏覽量:2704   分享到:

投資者保護(hù)典型案例(二)

2023年“金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)教育宣傳月”


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一、退市公司虛假陳述責(zé)任糾紛調(diào)解案

2022年,四川省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)接受成都市中級(jí)人民法院委托,對(duì)投資者與某退市公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛案開(kāi)展訴中調(diào)解。時(shí)值成都市疫情管控“原則居家”期間,協(xié)會(huì)克服居家不便、文件簽署、文書(shū)傳遞等困難,迅速與法院溝通案情和調(diào)解要點(diǎn),耐心傾聽(tīng)雙方訴求,細(xì)致講解案例和規(guī)則,靈活處理突發(fā)情況,通過(guò)“總對(duì)總”機(jī)制和“示范判決+在線(xiàn)調(diào)解機(jī)制完成線(xiàn)上調(diào)解,協(xié)助投資者快速獲賠。該案為退市公司虛假陳述責(zé)任糾紛調(diào)解典型案例,體現(xiàn)出在線(xiàn)調(diào)解便捷高效的優(yōu)勢(shì),更充分彰顯調(diào)解工作在化解證券期貨領(lǐng)域矛盾糾紛中的重要作用,對(duì)切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益具有積極意義。

 

二、投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟大智慧董監(jiān)高損害公司利益案

2023年2月20日,中證中小投資者服務(wù)中心發(fā)起的全國(guó)首單投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟——上海大智慧股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)大智慧)董監(jiān)高損害公司利益糾紛案調(diào)解結(jié)案,控股股東、原董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理張某虹全額賠償訴請(qǐng)金額86.14萬(wàn)元,并支付訴訟費(fèi)、律師費(fèi),原告投服中心的訴訟請(qǐng)求全部實(shí)現(xiàn),上海金融法院裁定準(zhǔn)予原告撤訴。同日,該案衍生訴訟大智慧訴董監(jiān)高追償案當(dāng)庭順利調(diào)解,兩案大智慧公司將共獲賠約3.35億元。該案是全國(guó)首例由投保機(jī)構(gòu)提起的股東代位訴訟,也是上市公司因證券欺詐被判令承擔(dān)民事賠償責(zé)任后,全國(guó)首例投保機(jī)構(gòu)提起的向公司董監(jiān)高追償?shù)陌讣Mㄟ^(guò)代位訴訟起到了震懾“關(guān)鍵少數(shù)”、追“首惡”的積極效果,避免了對(duì)上市公司現(xiàn)有股東的二次傷害,這是落實(shí)金融司法與監(jiān)管協(xié)同要求的具體體現(xiàn),也是較好平衡上市公司利益和投資者保護(hù)的典型案例。